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经济法 / 金融证券
日期:2009-05-22 12:20:02 点击:11 评论:0
内容预览:禁止的证券交易行为 哪些行为属于禁止的交易行为? 禁止证券交易内幕信息的知情人员利用内幕信息进行证券交易活动。 知悉证券交易内幕信息的知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员,不得买入或者卖出所持有的该公司的证券,或者泄露该信息或者建议他人买卖该证券。……
日期:2009-05-22 12:19:28 点击:8 评论:0
内容预览:监督管理机构的义务 根据《证券法》第一百七十一条、一百七十二条、一百七十三条的规定,监督管理机构的义务主要有:1、依法履行监督管理职责义务和被监督人员的义务。国务院证券监督管理机构依法履行职责,被检查、调查的单位和个人应当配合,如实提供有关文件和资料……
日期:2009-05-22 12:19:07 点击:8 评论:0
内容预览:监督管理权限 所谓监督管理机构的权限,是指国务院证券监督管理机构为履行职责所享有的权力。根据《证券法》第一百六十八的规定,国务院证券监督管理机构依法履行职责,有权采取下列措施:1、调查取证权。国务院证券监督管理机构有权进入违法行为发生场所进行调查取证……
日期:2009-05-22 12:11:13 点击:9 评论:0
内容预览:监督管理的职责 1、制定规章、规则与审批或者核准职责;2、发行与交易环节的监管职责;3、对证券发行人、市场中介组织的监管职责;4、证券业务人员资格标准和行为准则的制定与监督职责;5、信息监管职责;6、对证券业协会的指导监督职责;7、违法行为的调查处理职责;8……
日期:2009-05-22 12:10:32 点击:14 评论:0
内容预览:证券交易所的概念 证券交易所是依据国家有关法律设立的,为证券的集中竞价和有组织的交易提供场所、设施和规则的特殊法人。证券交易所既不直接买卖证券,也不决定证券价格,而只为买卖证券的当事人提供场所和各种必要的条件及服务。 证券交易所具有以下特征:1、证券交……
日期:2009-05-22 12:09:08 点击:10 评论:0
内容预览:证券交易所的功能 证券交易所作为证券集中竞价交易市场中价组织者,又处于一级监管地位,本身不参加证券交易,其主要功能是:1、为投资者提供有序的证券集中竞价交易场所,投资者可以借此将证券转让变现,保证证券持续的流通。 2、采用集中、公开的竞价方式达成交易,……
日期:2009-05-22 12:07:21 点击:14 评论:0
内容预览:证券业协会的组织机构 证券业的权力机构是由全体会员组成的会员大会。会员大会有权决定协会的重大问题。这些重大问题包括制定和修改章程,选举理事会理事,审查理事会工作报告,确定会费的收取标准等。 理事会是证券业协会的常设机构,负责执行协会章程和会员大会的各……
日期:2009-05-22 12:06:40 点击:12 评论:0
内容预览:证券业协会的主要职责 1、协助证券监督管理机构教育和组织会员执行证券法律、行政法规; 2、依法维护会员的合法权益,向证券监督管理机构反映会员的建议和要求; 3、搜集整理证券信息,为会员提供服务; 4、制定会员应遵守的规则,组织会员单位从业人员的业务培训,开……
日期:2009-05-22 12:06:19 点击:20 评论:0
内容预览:证券交易所的组织形式 根据《证券法》的规定,我国的证券交易所采用会员制。证券所的积累归会员所有,其权益由会员共同享有,在其存续期间,不得将其积累分配给会员。 会员制的证券交易所不以营利为目的,其会员是各证券商。会员须向证券交易所交纳会费。在会员制证券……
日期:2009-05-22 12:05:59 点击:36 评论:1
内容预览:价格优先与时间优先原则 为了保证证券交易的公平,充分反映当事人双方的意愿,交易所实行价格优先和时间优先的成交原则。 价格优先是指,较高买进申报,优先满足于较低买进申报,较低卖出申报优先满足于较高卖出申报;时间优先是指,同价位申报,先申报者优先满足。……
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